银河成长：更新招募说明书摘要（2013年1月）_基金公告

银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）银河竞争优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要）重要提示银河竞争优势成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于 2008 年 5 月 26 日正式生效。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据本基金基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 11 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 1 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）第一节基金管理人一、基金管理人概况 1、名称：银河基金管理有限公司 2、住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 15 楼 3、设立日期：2002 年 6 月 14 日 4、法定代表人：徐旭 5、办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 15 楼 6、电话：021-38568888 7、联系人：罗琼 8、注册资本：1.5 亿元人民币 9、股权结构：持股单位出资额(万元) 占总股本比例中国银河金融控股有限责任公司 7500 50% 中国石油天然气集团公司 1875 12.5% 上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5% 首都机场集团公司 1875 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5% 合计 15000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员董事长徐旭女士，中共党员，经济学博士。历任中国人保信托投资公司总裁助理、研究中心副主任，中国银河证券有限责任公司企划部(党委宣传部)负责人、总经理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中 2 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长，珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中国银河证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会执行委员会委员。董事张国臣先生，中共党员，工商管理硕士。历任中石油大连石化公司财务处副处长，中石油炼油与销售分公司高级会计师，中石油股份有限公司资本运营部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司副总裁。董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、党组成员，中央企业工委副书记等职。独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事 3 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。独立董事樊纲先生，经济学博士，教授。长期在中国社会科学院经济研究所从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长，兼任北京国民经济研究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司、湖南省广播电视厅、湖南省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事长。监事吕红玲女士,硕士研究生学历。先后任职中国华融信托投资公司证券总部，中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理，中国银河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财务部负责人。监事佘川女士，中共党员，法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室（党 4 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。督察长李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监等职。 2、基金经理丁杰人先生，硕士研究生学历，6 年证券从业经历，曾就职于光大证券研究所，从事化工、家电等行业的研究分析工作。2008 年 5 月加入银河基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2011 年 10 月起担任银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理：李昇先生，2008 年 5 月至 2009 年 8 月；孙振峰先生，2009 年 7 月至 2011 年 10 月；丁杰人先生，2011 年 10 月至今。 3、投资决策委员会成员总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索峰先生、股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。上述人员之间均无近亲属关系。第二节基金托管人（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 5 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人：肖钢基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管及投资者服务部总经理：李爱华托管部门信息披露联系人：唐州徽电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011 年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。（三）证券投资基金托管情况截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实 6 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩 7 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选 (QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。（四）托管业务的内部控制制度中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 8 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。第三节相关服务机构一、基金份额销售机构 1、直销机构： 1、直销机构（1）银河基金管理有限公司直销中心办公地址：上海市世纪大道 1568 号中建大厦 15 楼法定代表人：徐旭公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易）客服热线：400-820-0860 直销业务电话：021-38568981 / 38568507 传真交易电话：021-38568985 联系人：何玶、郑夫桦、张鸿（2）银河基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼(邮编：100045) 电话：010-68068788 传真：010-68017906 9 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）联系人：郭森慧（3）银河基金管理有限公司广州分公司地址：广州市天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼 2515 室（邮编：510075）电话：020-37602205 传真：020-37602384 联系人：李晓舟（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司地址：哈尔滨市南岗区花园街 310 号苏宁电器 5 层银河基金(邮编：150001) 电话：0451-53928808 传真：0451-53905578 联系人：崔勇（5）银河基金管理有限公司南京分公司地址：南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座 805 室（邮编：210002）电话：025-84671297 传真：025-84523725 联系人：牛大恒（6）银河基金管理有限公司深圳分公司地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 1130 室（邮编：518048）电话：0755-82707511 传真：0755-82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构：（1）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：肖钢客户服务电话: 95566 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25 号 10 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：姜建清客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街 55 号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司住所：上海市仙霞路18号法定代表人：胡怀邦客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：李国华客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 11 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）（8）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座法定代表人：田国立网址：www.bank.ecitic.com （9）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：董文标客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市湖东路 154 号法定代表人：高建平客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （11）华夏银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：吴建开放式基金咨询电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （12）北京银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：闫冰竹客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）东莞农村商业银行股份有限公司住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人：何沛良客户服务电话：961122 12 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）网址：www.drcbank.com （14）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈有安电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （15）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路 618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：万建华电话：021-38676767 传真：021-38670666 联系人：吴倩客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （16）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （17）广发证券股份有限公司住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 13 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）办公地址：广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼法定代表人：林治海电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （18）华龙证券有限责任公司住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号法定代表人：李晓安电话：0931-4890100、0931-4890619 传真：0931-4890628 联系人：李昕田、杨晓天客户服务电话：96668、4006898888 网址：www.hlzqgs.com （19）华安证券有限责任公司住所：安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层法定代表人：李工电话：0551-5161821 传真：0551-5161600 联系人：甘霖客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （20）华泰联合证券有限责任公司住所：深圳市福田深南大道 4011 号香港中旅大厦第 24 法定代表人：马昭明电话：0755-82492000 14 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （21）长江证券股份有限公司住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com （22）东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法定代表人：王益民电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （23）华泰证券股份有限公司住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：025-83290979、0755-82569143 传真：025-84579763、0755-82492962 联系人：万鸣、孔晓君客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 15 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）（24）山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （25）光大证券股份有限公司地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：徐浩明电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （26）湘财证券有限责任公司住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼法定代表人：林俊波电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺客户服务电话:400-888-1551 网址：www.xcsc.com 16 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）（27）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路 98 号办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：王开国电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话网址：www.htsec.com （28）金元证券股份有限公司住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人：陆涛电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：许方迪客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （29）申银万国证券股份有限公司住所：上海市常熟路 171 号法定代表人：丁国荣电话：021-54033888 传真：021-64738844 联系人：李清怡客户服务电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn （30）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层法定代表人：宫少林 17 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎客户服务电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （31）广州证券有限责任公司住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼法定代表人：刘东电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （32）齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人：李玮电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （33）安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 18 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）法定代表人：牛冠兴电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：朱贤客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （34）中航证券有限公司住所：江西省南昌市抚河北路 291 号办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人：杜航电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （35）国元证券股份有限公司住所：安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址：安徽省合肥市寿春路 123 号法定代表人：凤良志电话：0551-2207921 传真：0551-2207965 联系人：李蔡客户服务电话：400-888-8777、95578 网址：www.gyzq.com （36）宏源证券股份有限公司住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券法定代表人：冯戎电话：010-88085858 19 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）传真：010-88085195 联系人：李巍客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （37）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （38）江海证券有限公司住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：孙名扬电话：0451-82269280-225 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （39）华宝证券有限责任公司住所：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人：陈林电话：021-68778079 传真： 021-5012 2398 联系人：夏元客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 20 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）（40）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：高冠江电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （41）天相投资顾问有限公司住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人：林义相电话：010-66045566 传真：010-66045500 联系人：林爽客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com / jijin.txsec.com （42）华福证券有限责任公司住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人：黄金琳 21 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 联系人：张腾客户服务电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （43）中国国际金融有限公司住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层法定代表人：李剑阁电话：010-65053695 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明客户服务电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （44）东兴证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人：徐勇力电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川客户服务电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net （45）财通证券有限责任公司住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦法定代表人：沈继宁电话：0571-87925129 传真：0571-87828042 联系人：徐轶清客户服务电话：0571-96336（上海地区 962336） 22 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）网址：www.ctsec.com （46）中山证券有限责任公司住所：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层法定代表人：吴永良电话：0755-82943755 传真：0755-82940511 联系人：刘军客户服务电话：400-102-2011 网址：www.zszq.com.cn （47）方正证券股份有限公司住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层法人代表：雷杰电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （48）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部法定代表人：王东明联系人：陈忠电话：010-84683893 传真：010-84685560 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （49）民生证券有限责任公司住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人寿大厦 1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 23 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）法定代表人：岳献春电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （50）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人：王珠林客户服务电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （51）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路 13 号办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人：张雅锋电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛孟宇客户服务电话:95563 网址：www.ghzq.com.cn （52）中信万通证券有限责任公司住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人：张智河电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 24 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）（53）中信证券（浙江）有限责任公司住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法定代表人：沈强电话: 0571-87112510 传真：0571-85783771 联系人：丁思聪客户服务电话：0571-96598 网址：www.cs.ecitic.com 3、场内代销机构：场内认购通过由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上交所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上交所会员（具体名单见上交所网站： http://www.sse.com.cn）场内代销机构的代销网点公开发售。本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。二、注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层法定代表人：金颖电话：010－58598839 传真：010－58598907 联系人：朱立元三、律师事务所和经办律师名称：北京市天银律师事务所地址：北京市高粱桥斜街 59 号院中坤大厦 15 层负责人：朱玉栓 25 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）电话：010-62159696 传真：010-88381869 经办律师：朱振武、王肖东四、会计师事务所名称：安永华明会计师事务所法定代表人：葛明住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼经办会计师：徐艳、蒋燕华电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华第四节基金概况基金名称：银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金简称：银河成长股票基金运作方式：契约型开放式第五节基金的投资一、投资目标在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。二、投资方向本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、债券回购、权证、中央银行票据、资产支持证券和现金等，以及法律法规 26 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）或中国证监会允许的其它投资品种。其中，本基金投资的股票资产占基金资产的 60－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。如果法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的程序后，可以将其纳入到基金的投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。三、投资策略本基金的投资策略主要体现在战略资产配置、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略（包括权证、资产支持证券等）四个层面。战略资产配置本基金主要根据个股精选结果决定股票资产配置。但是，我国证券市场作为新兴市场，受宏观政策、经济金融等因素影响，经常因投资者的过度反应(如过度乐观或过度悲观)而产生大幅波动。因此，本基金管理人将从宏观、中观和微观面等多个角度综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，分析股票、债券等资产的预期收益与风险的匹配关系，在此基础上，结合预期收益良好的可投资股票的数量，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。股票投资策略本基金采用“自下而上”的选股策略，通过定性分析和定量分析相结合的方法，以企业可持续的竞争优势分析为核心，通过基本分析（Fundamental Analysis）和相对投资价值评估（Relative Evaluation），从竞争优势的角度，精选具有持续竞争优势和成长性的优质上市公司，在合理估值的基础上进行投资。 27 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要） 1. 基本分析本基金对企业的基本分析包括但不限于对企业基本素质、行业地位、竞争优势、财务状况以及增长潜力等因素的分析评估。 1）企业的行业地位分析本基金从进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、供方侃价能力和现有行业内的竞争对手的竞争程度等五个重要的竞争驱动力出发，分析企业所处行业的成长阶段、在国民经济中的地位、投资资本进入难度、行业竞争强度以及行业利润率，揭示企业在行业竞争中的地位，及其潜在的发展空间。 2）企业竞争优势企业的竞争优势可能来自多个方面，但是归根结底来源于企业为客户（消费者）创造的超过其成本的价值。超额价值产生于以低于对手的价格提供相等的产品或服务、或者所提供的产品或服务因为独特性而获得更高的定价。基金管理人重点关注企业的市场优势和产品（服务）优势。市场优势主要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额，或拥有高于竞争对手的市场份额增长率，保持其在细分市场的领导者地位。市场份额优势为公司筑起较高的竞争对手进入壁垒，可以有效地保障公司竞争优势。在实际运作中，本基金评价市场优势的指标包括但不限于主营业务收入、主营业务利润等指标中的一种或多种。产品（服务）优势主要是指公司现在或未来有可能在保持成本领先和产品差异化。低成本和因产品差异化的高定价是公司获取超额收益的重要手段，同时技术工艺精良的公司也将会持续为客户提供高品质的产品，并且不断推出创新产品，为客户创造更高的价值。在实际选股中，本基金选择评价产品（服务）优势的指标包括但不限于净利润率、销售利润率等指标中的一种或多种。 3）企业竞争优势的持续性企业的可持续竞争优势是企业获得长期成长的根本动力。可持续的竞争优势源于企业的核心竞争力。核心竞争力具有价值性、关键性、难以模仿性、独特性 28 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）和稀缺性等特点。本基金管理人把核心竞争力分为市场渠道能力、整合能力、功能性能力三个方面。结合定性和定量的方法，从多个视角进行综合分析。其中市场渠道能力主要包括品牌拓展管理、市场营销、分销渠道、后勤和技术支持等方面的能力；整合能力主要包括质量、产品周期、即时生产与库存管理等方面的能力；功能性能力指企业通过提供差异性功能的产品或服务，为消费者创造差异性价值的能力。企业核心竞争力可以通过自身培育获取，也可以通过并购或建立战略联盟等外部途径获取。在分析企业核心竞争力时，本基金管理人将不拘泥于企业核心竞争力的获得途径，以全球视野，关注企业的国际竞争力及价值增值能力，并将因中国因素所独有的企业核心竞争力纳入我们的分析框架。 4）成长性分析企业的成长可能来自内部自身的经营发展，也可能来自外部包括但不限于整合、购并、注入资产等途径，或者是两种成长方式的结合，以及其他可能的途径。无论企业的成长来自何种方式，本基金对企业成长性的分析，重点关注企业效益的成长以及股权价值的提升。在实际选股时，本基金评价企业成长性的指标包括但不限于预期税后利润增长率、预期主营业务利润增长率、预期每股收益增长率等指标中的一种或多种。 2. 相对投资价值综合评估本基金在基本分析的基础上，采用多因素的评估框架，从竞争优势、投资回报率、成长性、估值等方面对股票相对价值进行综合评估，考虑到不同行业之间指标的可比性，本基金在不同行业内进行相对投资价值综合评估，选择不同行业中相对价值较高的上市公司股票列为投资的备选对象。本基金采用的估值方法主要包括自由现金流贴现方法、市盈率（P/E）和市净率（P/B）法，以及其他的量化估值方法等。 3. 行业配置调整 29 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）本基金在尊重“自下而上”选股结果的基础上，为避免出现“自下而上”选股时可能产生的行业资产分布过于集中的问题，参考整体市场的行业资产分布比例，对行业景气程度的判断和行业评级、以及行业内预期可投资股票的数量，适度调整股票投资组合中行业投资的比例，控制基金资产在单个行业上的过度投资，降低基金投资的行业集中度风险。债券投资策略本基金债券投资的主要策略包括：（1）利率预期策略本基金根据对未来市场利率上升或下降的预期，主动地降低或提高债券投资组合的久期，从而减小或增加投资组合价值受市场利率变化的影响。（2）收益率曲线策略本基金根据收益率曲线的变化，适当地选择子弹型、哑铃型或梯形的债券组合期限配置形式，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。（3）类属配置策略本基金根据对国债-金融债-企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。在同一债券类属品种内，基金根据不同债券的品质、提前偿还风险和赎回风险等因素，判断不同债券利差水平的变化，调整不同债券的投资比例。（4）单券选择策略基金根据对单个债券的估值分析，把握个别债券短期被市场错误定价的投资机会。 30 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）（5）可转换债券投资可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既可以获得普通债券的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高投资价值的可转换债券。其他品种投资策略 1. 权证投资本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：（1）本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。（2）本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收益。 2. 资产支持证券投资本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制资产支持证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。 31 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）四、业绩比较标准本基金的业绩比较基准是：业绩基准收益率=沪深 300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。而上证国债指数能够较好地反映债券市场价格的真实变动情况，比较适合作为本基金的债券投资比较基准。随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会，但应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。五、风险收益特征本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水平相对较高的基金。六、投资限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 32 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）行的股票或者债券；（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；（3）本基金投资的股票资产占基金资产的 60－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%；（4）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；（5）本基金投资于资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券总规模的 10%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的 20%；本基金管理公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；（6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的 33 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（7）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；（8）基金合同约定以及相关法律法规及监管部门规定的其它投资限制；（9）如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金将不受上述规定的限制。法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定。基金管理人可依据法律法规或监管部门规定，在履行适当程序后，进行变更，在变更前 2 个工作日内在基金管理人网站及指定报刊上发布公告。七、投资组合比例调整基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。八、基金管理人代表基金行使所投资证券产生的权利的处理原则和方法 1．有利于基金财产的安全与增值； 2．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使所投资证券产生的权利，保护基金投资者的利益。九、基金的融资、融券政策本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。十、基金投资组合报告（2012 年 9 月 30 日） 34 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要） 1.1 报告期末基金资产组合情况序占基金总资产的比例项目金额（元）号（%） 1 权益投资 81,941,793.44 68.13 其中：股票 81,941,793.44 68.13 2 固定收益投资 22,011,800.00 18.30 其中：债券 22,011,800.00 18.30 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产银行存款和结算备付金合 5 15,348,893.23 12.76 计 6 其他资产 962,249.02 0.80 7 合计 120,264,735.69 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代占基金资产净值比行业类别公允价值（元）码例(%) A 农、林、牧、渔业 1,147,741.48 0.98 B 采掘业 5,001,284.61 4.29 C 制造业 51,616,686.12 44.25 C0 食品、饮料 13,026,568.80 11.17 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,974,273.20 2.55 35 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要） C5 电子 5,259,894.00 4.51 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 21,123,784.16 18.11 C8 医药、生物制品 9,232,165.96 7.91 C99 其他制造业 - - 电力、煤气及水的生产和供 D 4,432,785.33 3.80 应业 E 建筑业 518,021.00 0.44 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 8,177,090.00 7.01 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 4,475,278.90 3.84 J 房地产业 - - K 社会服务业 1,460,906.00 1.25 L 传播与文化产业 5,112,000.00 4.38 M 综合类 - - 合计 81,941,793.44 70.25 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序占基金资产净股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）号值比例（％） 1 600741 华域汽车 723,870 6,862,287.60 5.88 2 002662 京威股份 753,716 6,481,957.60 5.56 3 300058 蓝色光标 240,000 5,112,000.00 4.38 4 600028 中国石化 834,939 5,001,284.61 4.29 5 600519 贵州茅台 20,000 4,916,000.00 4.21 6 600518 康美药业 306,000 4,840,920.00 4.15 7 000651 格力电器 170,000 3,634,600.00 3.12 36 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要） 8 601166 兴业银行 259,890 3,121,278.90 2.68 9 600886 国投电力 649,938 2,762,236.50 2.37 10 300339 润和软件 110,100 2,686,440.00 2.30 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序占基金资产净值比例债券品种公允价值（元）号（％） 1 国家债券 19,892,000.00 17.05 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 2,119,800.00 1.82 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 22,011,800.00 18.87 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序债券名占基金资产净债券代码数量（张）公允价值（元）号称值比例（％） 12 附息 1 120015 200,000 19,892,000.00 17.05 国债 15 08 长兴 2 111047 20,000 2,119,800.00 1.82 债 3 - - - - - 4 - - - - - 37 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要） 5 - - - - - 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。 1.8 投资组合报告附注 1.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.8.3 其他资产构成序号名称金额（元） 1 存出保证金 750,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 4,050.00 4 应收利息 170,382.84 5 应收申购款 37,816.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 962,249.02 38 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要） 1.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。第六节基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。净值增业绩比较基净值增业绩比较基长率标准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ 阶段准差② 准差④ 2008.05.26-20 -5.15% 1.51% -41.61% 2.43% 36.46% -0.92% 08.12.30 2009.01.01-20 73.98% 1.58% 73.60% 1.64% 0.38% -0.06% 09.12.31 2010.01.01-20 9.23% 1.40% -9.12% 1.26% 18.35% 0.14% 10.12.31 2011.01.01-20 -18.92% 0.95% -19.67% 1.04% 0.75% -0.09% 11.12.31 2012.01.01-20 6.21% 0.94% -1.06% 1.02% 7.27% -0.08% 12.09.30 自基金成立 55.24% 1.31% -26.79% 1.51% 82.03% -0.20% 39 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）起至今第七节基金费用与税收一、与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)基金财产拨划支付的银行费用； (4)基金合同生效后的信息披露费用； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； (7)基金的证券交易费用； (8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 40 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (3)上述第(一)款第 1 条中第(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4．不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。处理与基金事务无关的事项所发生的费用不列入基金费用。 5. 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。二、与基金销售有关的费用本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第六章(二)款 4、5 条的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八章第(六)款及第(七)款的相关规定。三、基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。第八节对招募说明书更新部分的说明银河竞争优势成长股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民 41 银河竞争优势成长招募说明书（更新摘要）共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分： 1、“第四节基金托管人”之“一、基本情况”、“二、主要人员情况”、“三、基金托管业务情况”根据实际情况进行了相应更新。 2、“第五节相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新，代销机构增加了兴业银行股份有限公司，东莞农村商业银行股份有限公司的情况介绍。 4、“第九节基金的投资”之“十一、基金投资组合报告”更新为截止日为 2012 年 9 月 30 日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。 5、“第九节基金的投资”之“十二基金的业绩”中对基金成立以来至2012 年9月30日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 6、“第二十一节其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。银河基金管理有限公司二○一三年一月四日 42

基金代码	基金简称	近3月	近1年	最低费率	操作
270023	广发全球精选股票(QDII)人民币A	7.98%	60.15%	0.16%	购买
000988	嘉实全球互联网股票(QDII)人民币	28.91%	46.99%	0.15%	购买
000043	嘉实美国成长股票(QDII)人民币	6.53%	42.69%	0.15%	购买
270042	广发纳指100ETF联接人民币(QDII)A	4.19%	39.44%	0.13%	购买
040046	华安纳斯达克100ETF联接(QDII)A	3.98%	39.44%	0.12%	购买

基金代码	基金简称	近3月	近1年	最低费率	操作
539001	建信纳斯达克100指数(QDII)人民币A	4.93%	40.28%	0.12%	购买
539002	建信新兴市场混合(QDII)A	13.62%	37.75%	0.16%	购买
519185	万家精选A	9.36%	32.66%	0.15%	购买
015566	万家精选C	9.18%	31.86%	0.00%	购买
519191	万家新利灵活配置混合	9.17%	30.91%	0.06%	购买

基金代码	基金简称	近3月	近1年	最低费率	操作
000216	华安黄金易ETF联接A	16.11%	23.48%	0.06%	购买
000217	华安黄金易ETF联接C	16.01%	23.04%	0.00%	购买
004532	民生加银港股通高股息A	19.70%	21.35%	0.12%	购买
004533	民生加银港股通高股息C	19.58%	20.96%	0.00%	购买
013053	天弘国证龙头家电指数A	21.69%	20.27%	0.10%	购买

基金代码	基金简称	近3月	近1年	最低费率	操作
003384	金鹰添盈纯债债券A	0.95%	139.66%	0.08%	购买
012623	金鹰添盈纯债债券C	0.95%	134.45%	0.00%	购买
008729	同泰恒利纯债C	0.62%	124.91%	0.00%	购买
008728	同泰恒利纯债A	0.68%	121.85%	0.08%	购买
017622	同泰恒盛债券A	0.83%	28.55%	0.08%	购买

基金代码	基金简称	近3月	近1年	最低费率	操作
270023	广发全球精选股票(QDII)人民币A	7.98%	60.15%	0.16%	购买
017091	景顺长城纳斯达克科技ETF联接(QDII)A人民币	7.83%	56.49%	0.12%	购买
017093	景顺长城纳斯达克科技ETF联接(QDII)C人民币	7.72%	55.87%	0.00%	购买
005698	华夏全球科技先锋混合(QDII)(人民币)	7.10%	55.24%	0.15%	购买
001668	汇添富全球移动互联混合(QDII)人民币A	3.59%	48.35%	0.16%	购买

银河成长：更新招募说明书摘要（2013年1月）

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