监管告诫：应健康内控制度，遵守市场规则
《金融投资报》记者统计发现，最近两年，四川新三板挂牌公司，被全国股转系统公开通报批评的共有3家，除页游科技和普罗米新外，另外一家为四川千草生物技术股份有限公司 (证券简称：千草生物，证券代码：830875)。千草生物近些年业绩起伏不定，在挂牌的第二年就由盈转亏，去年更是因提前使用了募集资金，被全国股转系统发函告诫。
股转系统发函告诫
2016年7月18日，全国股转系统发布了《关于对四川千草生物技术股份有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定》 (下称《决定》).
千草生物于2014年9月28日、2015年6月9日启动的两次股票发行，均在尚未取得股份登记函的情况下，分别于2014年10月31日、2015年7月7日起提前使用了募集资金2856万元、3115万元。上述行为违法了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》的规定，属于股票发行违规行为。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》与《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》等规定，全国股转系统决定对千草生物给予出具警示函的自律监管措施。
同时，全国股转系统提醒千草生物，应当进一步健康内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在股票发行中遵守相关法律法规和市场规则。特此告诫公司充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生；否则，全国股转系统将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。《金融投资报》记者注意到，四川3家被全国股转系统公开批评的新三板挂牌公司，被批评原因都不同。普罗米新是因为在公司实际控制人发生变更后，未能及时披露法律意见书，相关高管被约见谈话；页游科技则是因为在2014年、2015年数次关联交易表决中，存在不规范操作，公司董事长薛维洪被要求约见谈话，公司时任董秘王颖被警告。
近年业绩波动较大
资料显示，千草生物是一家依托先进的植物组培技术，为铁皮石斛种植户提供优质铁皮石斛瓶苗、驯化苗。同时公司亦进入铁皮石斛产品终端市场，产品有铁皮石斛枫斗、烤条、切片、干花。通过一系列努力，使公司从单一的铁皮石斛瓶苗、驯化苗提供商变身为集铁皮石斛瓶苗、驯化苗、种植和铁皮石斛终端产品的提供商。
从千草生物的业绩来看，近两年波动较大。2014年挂牌当年，千草生物实现营业收入1678.04万元，同比增长48.7%；实现归属于挂牌公司股东的净利润为283.76万元，同比增长183.58%，业绩翻了近两倍。《金融投资报》记者注意到，在挂牌次年，千草生物业绩就“变脸”。2015年实现营业收入682.78万元，同比下滑59.31%；实现归属于挂牌公司的净利润亏损668.99万元，由盈转亏。对此，公司给出的解释是：因铁皮石斛瓶苗、驯化苗市场急剧萎缩，造成瓶苗、驯化苗销售收入减少所致。而管理费用及销售费用却出现增加。
2016年虽然全年业绩没有公布，不过从上半年来看，千草生物又重新回到盈利通道。2016年1-6月，公司实现营业收入1500.75万元，同比增长326.49%；实现归属于挂牌公司股东的净利润为19.43万元，由亏转盈。
目前，千草生物正在停牌中。2016年12月7日千草生物发布公告称，正在筹划重大事项，因有关事项存在不确定性，为保护投资者权益，避免公司股价出现异常波动，公司股票自2016年12月7日起暂停股票转让。
根据最新公告，千草生物所筹划的重大事项正在全力推进，相关细节正在沟通，该等事项仍存在不确定性。在停牌期间，公司与重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司签订了《财务顾问协议》。公司聘请西证渝富担任其财务顾问，为千草生物对外股权融资、参与上市公司并购等业务提供交易机会和专业金融服务。
